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多位保代领罚 新证券法推动中介责任关口前移

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行业动态 · 发布日期:2020年4月17日 · 作者:中成泵业

4月15日,国务院金融稳定发展委员会第二十六次会议提出,要强化中介责任,严肃处理造假,欺诈行为,坚决维护良好的市场环境。螺杆泵

秒速时时彩开户中山证券首席经济学家李湛在接受《证券日报》记者采访时表示,最近监管部门一再强调要压实中介机构的责任,一方面是因为我国资本市场正处于全面深化改革的阶段,而压实中介机构的责任是维护市场稳定的前提,有助于提高上市公司质量,是登记制度顺利实施的重要基础。另一方面,压缩中介机构的责任可以促进中介机构的安置,如保荐承销、审计评估和法律服务。切实发挥资本市场“看门人”作用,严格履行审核、专业把关等法定职责,督促上市公司规范经营、如实披露,切实保护投资者的合法权益,激发市场活力中国资本市场。

据中国证监会官方网站统计,截至4月16日,证监会官方网站披露了年内四项关于中介机构行政监管措施的决定,包括4名受邀代表和4名注册会计师。发出警告信。监管的具体原因包括:未披露暂停履行合同情况,披露的募集进度与实际不符;未充分披露因未被接受而产生的应收票据风险,未采取进一步的审计程序;未注意公司招股说明书有关内容不准确等

同时,上海证券交易所近期还披露了6项监管措施决定,重点就保荐代表人未经核实等问题,按照有关规定实施自律监管,前四次现场监理项目中发现的签约会计师和签约律师。计量泵

苏宁金融研究所特约研究员何南业在接受《证券日报》记者采访时表示,披露的监管决定反映了进一步压缩中介责任、加大现场检查力度的必要性。新《证券法》作为中介责任推进的指南,客观上要求所有中介机构都予以重视,勇于担当资本市场的“守门人”角色。这也要求中介人员提高专业能力,更好地实现尽职尽责。离心泵

李湛认为,中介机构勤勉工作的主要原因包括以下几个方面:一是与上市公司联合欺诈等违法违规成本低,处罚力度不够。因此,由于利益的诱惑,承担风险的机构并不多。其次,作为资本市场的重要力量,一些中介机构没有树立起身份意识和整体观念,忽视了中介机构、上市公司、投资者和监管机构在资本市场健康发展中的利益一致性,从而扰乱市场的正常运行,损害了投资者的利益,影响了我国证券市场的平稳运行。排污泵

谈如何进一步强化中介责任?李湛认为,一是完善立法,加快资本市场法治建设。新证券法明确了保荐人、承销证券公司等不履行职责时应当承担的连带赔偿责任,同时加大了对不履行尽职调查义务的中介机构的违法处罚范围,大大增加了他们的违法成本。从而压缩中介责任。二是监管部门要坚持严格执法,增强监管威慑力。中介机构一旦违法、破坏市场秩序、侵害投资者利益,监管部门应深入调查评估,并依法严惩。隔膜计量泵

何南业说:“还要加强现场抽查,鼓励中介机构严格遵守尽职调查的要求和规范,确保项目尽职调查的质量和数量。”。


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